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證券賬戶都實名了嗎? 50家券商被要求自查落實情況

2018-10-12 06:27:00 上海證券報 

  近日,中國證券登記結算公司向部分券商下發通知,要求券商開展2018年度賬戶實名制管理落實情況自查,重點就賬戶使用環節實名制落實情況進行詳細報告,一旦發現有異常使用情況將采取監管措施。

  此前,中國結算已經對54家證券公司開展過現場檢查。中國結算表示,此次自查僅針對2017年和2018年未開展現場檢查的50家證券公司。

  據悉,自查重點關註事項包括五大方面:開戶代理機構的賬戶管理制度建設情況;證券賬戶開戶環節實名制落實情況;證券賬戶使用環節實名制落實情況;證券賬戶信息更新及其他賬戶業務辦理情況。

  滬上某券商經紀業務部門人士表示,此次檢查的核心是證券賬戶使用環節實名制落實情況,要求券商建立對非實名使用賬戶、違法違規賬戶等異常賬戶線索的監控、識別、調查和上報標準、流程、制度。對於自然人大戶、機構賬戶、產品賬戶等實名制重點關註對象,要求券商采取針對性的重點核查措施,並按季度上報核查報告。

  上述券商人士稱,之所以要重視證券賬戶實名制管理,是因為非實名使用賬戶往往是違規違法案件的高發地。

  一位機構人士向記者反映,在證監會嚴查場外配資、嚴厲打擊資本市場違法違規現象的大環境下,場外配資現象得到有效遏制,但仍有部分場外配資遊離於監管視野之外,以客戶出借個人賬戶、私下進行場外配資為典型。同時,在內幕交易、市場操縱等異常交易行為中,通過借用他人賬戶來掩蓋自身違法違規行為的問題比較突出。

  據悉,一旦發現客戶在證券賬戶使用過程中存在違規行為,相關證券公司需及時向證券登記結算機構和證券交易所報告。此前,已經有券商主動匯報其相關證券營業賬戶核查過程中發現的客戶賬戶異常情況,以及對相關賬戶采取的監管措施。

(責任編輯:李佳佳 HN153)
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