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東海證券鐵三角朱璽“老鼠倉”案 判三緩四罰1400萬

2018-09-30 10:01:28 和訊網  J70

  和訊網消息 日前,中國裁判文書網披露了一起老鼠倉案件,東海證券上海分公司副總經理朱璽被指先後利用未公開信息買入75只股票,累計趨同交易金額4億余元,非法獲利1336萬元。

東海證券鐵三角朱璽“老鼠倉”案 判三緩四罰1400萬

  資料顯示,朱璽,復旦大學經濟學博士,曾被稱為東海證券資管產品投資決策的“鐵三角”之一。自2009年至2012年4月在東海證券資產管理部擔任投資總監期間,曾負責管理“東風2號”、“東風6號”基金產品;自2012年7月至2014年3月離職期間,作為東海證券上海證券自營分公司的副總經理負責除部分特定股票外的其余自營股票投資,並管理相關自營賬戶。

  經法院查明,2009年2月至2010年11月,朱璽在擔任東海證券資產管理部投資總監期間,利用其管理該公司“東風2號”、“東風6號”基金產品的職務便利,掌握上述基金賬戶投資決策、標的股票、交易時點和交易數量等未公開信息,違反規定,通過其實際控制的戶名為“梁某1”、“鮑某某”招商證券(600999,股吧)上海世紀大道證券營業部賬戶,先於、同期或者稍晚於其管理的基金賬戶買入或賣出“盾安環境(002011,股吧)”、“江蘇三友(002044,股吧)”、“百大集團(600865,股吧)”等相同股票73支,趨同交易金額3.8億余元,非法獲利1124萬余元。

  2013年5月至2014年2月,朱璽在擔任東海證券上海證券自營分公司副總經理期間,利用其對該公司的股票自營賬戶具有投資決策權的職務便利,掌握相關投資決策、標的股票、交易執行等未公開信息,違反規定,通過其實際控制的戶名為“梁某1”、“周某某”方正證券(601901,股吧)上海保定路證券營業部賬戶,先於、同期或者稍晚於上述自營賬戶買入或賣出“陽普醫療(300030,股吧)”、“世紀鼎利(300050,股吧)”2支相同股票,趨同交易金額2408萬余元,非法獲利212萬余元。

  2016年10月28日,朱璽向公安機關投案自首,其到案後供述了全部犯罪事實。

  案件審理期間,朱璽退賠了全部違法所得1336萬余元。

  法院認為,朱璽作為證券公司從業人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動,情節特別嚴重,其行為構成利用未公開信息交易罪,因朱璽有自首並退賠全部違法所得,可酌情從輕處罰。最終被判處有期徒刑三年,緩刑四年,並處罰金人民幣一千四百萬元;違法所得予以沒收。

(責任編輯:邱光龍 HF056)
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