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光大證券原投資主辦卓致勤夥同多人老鼠倉交易 被判2年半罰500萬

2018-09-29 13:56:05 和訊網  水木

  和訊網消息 2011年就從光大證券(601788,股吧)離職的投資主辦人卓致勤也未料到,在2016年證監會與公安部打擊“老鼠倉”專項執法行動中,自己成為其中一名“碩鼠”,盡管時間與其作案拂袖而去已過5年之久。

  根據證監會通報,證監會2016年先後部署了4個批次的專項行動,其中,打擊“老鼠倉”是最新一批專項執法行動,於2016年12月開展,集中部署查辦20起涉案金額巨大、違法情節惡劣的案件。

  卓致勤就是此次專項行動中被查獲的“碩鼠”之一。

  2018年9月28日,卓致勤利用未公開信息交易的一審判決書在網上公布,卓致勤夥同6人“老鼠倉”交易分得收益166萬元。一審被判處有期徒刑2年半,並處罰金500萬元。

光大證券原投資主辦卓致勤夥同多人老鼠倉交易 被判2年半罰500萬

  資料顯示,1976年出生的卓致勤,復旦大學世界經濟系學士,中歐國際工商學院EMBA,曾在工商銀行總行任辦公室秘書,2001年加入光大證券,因涉嫌犯利用未公開信息交易罪於2016年12月20日被取保候審。

  經法院審理查明,2008年8月至2011年10月,被告人卓致勤擔任光大證券公司“陽光計劃”860001號產品的投資主辦人,負責該產品的投資決策等管理工作。

光大證券原投資主辦卓致勤夥同多人老鼠倉交易 被判2年半罰500萬

  2009年3月3日至2011年9月29日,卓致勤利用主管該產品投資決策的職務便利,由其本人或指令他人操作朱某、王某、袁某、林某、胡某、魏某等6人的證券賬戶,先於、同期或稍晚於該產品資管賬戶,趨同交易相同股票共計74只,累計成交金額5.52億余元。上述交易獲利共計1630萬余元,卓致勤本人從中分得收益166萬元。

  2016年12月20日,被告人卓致勤主動向公安機關投案,並如實供述上述犯罪事實。

  法院認為,被告人卓致勤身為證券公司的從業人員,利用因職務便利獲取的未公開信息,違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動,其行為已構成利用未公開信息交易罪,且情節特別嚴重。

  上海市一中院一審判決,被告人卓致勤犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑二年六個月,並處罰金人民幣五百萬元。違法所得予以追繳。

  2017年10月,上海市一中院裁定,除罪犯卓致勤本人退繳的違法所得之外,王某、王某、袁某、遊某、胡某、魏某等六人從違法所得中的獲利也應予追繳,決定追繳上述6人違法所得合計1462萬元。

  據了解,卓致勤於2011年11月從光大證券離職,後加入華夏基金任機構投資部副總經理,2015年3月,卓致勤任上海壹德敬勤資產管理有限公司總經理。

  根據啟信寶顯示,上海壹德敬勤資產管理有限公司現已更名為“上海灤浦永泉資產管理有限公司”,就在卓致勤被取保受審一個月後,公司總經理由卓致勤變更為單秀紅。

光大證券原投資主辦卓致勤夥同多人老鼠倉交易 被判2年半罰500萬

(責任編輯:邱光龍 HF056)
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