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證監會發布《關於進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》

2018-09-14 17:17:01 和訊名家 
為進一步落實期貨市場看穿式監管要求,指導期貨市場相關主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認證工作,證監會正式發布《關於進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》,對2013年《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》(證監會公告〔2013〕30號)做出補充監管要求。
  為進一步落實期貨市場看穿式監管要求,指導期貨市場相關主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認證工作,證監會正式發布《關於進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》,對2013年《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》(證監會公告〔2013〕30號)做出補充監管要求。

  本公告內容主要有以下三個方面:

  一是明確會員對客戶的管理。明確期貨公司對客戶交易行為的管理責任,要求期貨公司應確保客戶下達的交易指令直達其信息系統。二是保證會員能夠得到客戶完整準確的信息。規定期貨公司對其交易、結算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行接入認證管理,確保軟件具備真實、準確、完整地采集和報送功能。三是明確由中國期貨市場監控中心負責接收客戶交易終端信息。期貨市場監控中心負責接收客戶交易終端信息,並共享給期貨交易所。同時,制定配套的技術規範,用於指導期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。

  客戶交易終端信息采集是重要的市場基礎性工作,客戶真實、準確、完整的信息,有助於期貨交易所加強一線監管和證監會監管執法,維護期貨市場秩序。

  中國證券監督管理委員會公告〔2018〕27號

  現公布《關於進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》,自公布之日起施行。

  中國證監會

  2018年9月7日

  關於進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告

  根據《中國證券監督管理委員會公告》〔2013〕30號的有關要求,為進一步加強期貨市場看穿式監管,指導期貨市場相關主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認證工作,現就有關事項公告如下:

  一、客戶通過交易終端軟件下達交易指令的,期貨公司應確保客戶下達的交易指令直達其信息系統,並對客戶交易終端信息進行采集。

  二、中國期貨市場監控中心有限責任公司(以下簡稱期貨市場監控中心)負責接收客戶交易終端信息,並共享給期貨交易所。期貨公司應當按要求采集客戶交易終端信息並報送至期貨市場監控中心。

  三、期貨公司應對其交易、結算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行認證管理,確保軟件具備真實、準確、完整地采集和報送客戶交易終端信息的功能。客戶交易終端軟件不能通過接入認證管理的,應拒絕其交易。

  四、期貨市場監控中心應當制定客戶交易終端信息采集及接入認證技術規範,用於指導期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。期貨公司應於技術規範發布之日起9個月內完成信息系統的改造升級。

  五、非期貨公司會員的終端信息,由期貨交易所參照本公告有關要求采集並報送至期貨市場監控中心。

    本文首發於微信公眾號:證監會發布。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。

(責任編輯:何一華 HN110)
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