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5宗操縱市場案獲罰加杠桿擴大資金優勢成“新玩法”

2018-08-11 06:27:00 上海證券報 

  ⊙記者 馬婧妤 ○編輯 浦泓毅

  通過民間配資、資管計劃、私募基金等途徑放大資金杠桿,獲取更大的資金優勢實施市場操縱,正在成為我國市場價格操縱行為的“新打法”。

  證監會新聞發言人高莉在昨日召開的例行發布會上,介紹了近期證監會作出行政處罰的5宗操縱市場案件。這5宗案件顯示,動用資金巨大、在個股盤中交易快進快出、極易引發市場異常波動成為當前市場操縱行為的新特點。

  據介紹,近期證監會依法作出行政處罰的市場操縱案件包括:

  對高勇操縱市場案作出處罰,沒收高勇違法所得8.97億元,並處以8.97億元罰款;對王仕宏、陳傑操縱市場案作出處罰,對王仕宏、陳傑分別處以100萬元罰款;對褚連江操縱市場案作出處罰,沒收褚連江違法所得42.54萬元,並處以212.7萬元罰款;對謝一峰操縱市場案作出處罰,沒收謝一峰違法所得654.4萬元,並處以1963.2萬元罰款;對郁紅高操縱市場案作出處罰,責令郁紅高依法處理非法持有的證券,沒收其違法所得584.2萬元,並處以1752.6萬元。

  證監會公布的行政處罰決定書顯示,在上述案件中,高勇控制利用2個集合資金信托計劃子賬戶及14個自然人賬戶,通過信托計劃等方式放大資金杠桿,集中資金優勢,以連續封漲停、連續交易等手段對精華制藥(002349,股吧)實施了操縱行為。

  王仕宏作為時任國泰君安證券場外市場部總經理助理、做市業務部負責人,與陳傑串謀,通過做市商專用證券賬戶及陳傑實際控制賬戶,利用國泰君安做市商地位,在做市交易過程中采用在收盤前10分鐘以主動低價申報賣出成交等方式打壓或鎖定股價,對福昕軟件等14只股票實施了操縱行為。

  褚連江控制利用相關賬戶組,通過盤中虛假申報買入後反向賣出等方式對百川股份(002455,股吧)等8只股票實施了操縱行為。

  謝一峰控制利用公司賬戶、私募基金賬戶及其他個人賬戶組成的賬戶組,采用盤中拉擡、虛假申報及大額封漲停等多種方式對紅宇新材(300345,股吧)等7只股票實施了操縱行為。

  郁紅高控制使用40個賬戶,利用資金優勢連續買賣、在實際控制賬戶間交易及虛假申報等方式,對經緯紡機等4只股票實施了操縱行為。

  高莉表示,上述案件顯露出了一些當前我國市場價格操縱行為的新特點,其中較為顯著的是,違法行為人為了獲取更大的資金優勢,通過民間配資、資管計劃、私募基金等途徑“加杠桿”實施操縱,所動用的資金量往往非常巨大,在個股盤中交易快進快出,極易引發市場異常波動,釋放虛假的市場信號,嚴重幹擾投資者正常的交易決策。

  同時,操縱行為通常會積聚個股風險,由於這些操縱行為所借助的資金杠桿渠道往往存在結構化設計和強行平倉機制,在大盤下跌或者個股風險釋放過程中,可能會觸發股價下跌的連鎖反饋,發生價格踩踏,進一步加劇市場風險。

  高莉表示,這類操縱市場違法行為的危害不容小覷,必須從嚴打擊。證監會將繼續加強監管執法力度,從嚴打擊各類操縱市場行為,依法嚴懲違法行為人,維護公平公正的市場秩序。

(責任編輯:王曦晨 HF068)
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