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證監會嚴打從業人員違規炒股 中銀國際等2家券商員工被罰

2018-07-24 23:51:16 和訊網  水木

  和訊網消息 7月24日晚間,證監會連發兩份行政處罰,分別對兩名“70後”從業人員違規炒股的情況沒收違法所得,並處以一倍罰款。

  其中,1970年出生的曾玉山為中銀國際證券深圳中心四路營業部客戶經理,1972年2月出生的方正證券(601901,股吧)姚磊系方正證券南京珠江路營業部總經理。

證監會嚴打從業人員違規炒股 中銀國際等2家券商員工被罰

證監會嚴打從業人員違規炒股 中銀國際等2家券商員工被罰

  經查,曾玉山於2009年9月15日獲得一般證券業務的證券從業資格證書,2004年12月至2016年5月任中銀國際證券有限責任公司(以下簡稱中銀證券)深圳中心四路營業部客戶經理,2016年5月從中銀證券離職。

  2014年12月29日至2016年1月24日,曾玉山直接和間接向姐姐證券賬戶轉入資金共計42.4萬元,並進行下單操作。經計算,曾玉山違法所得為50.27萬元。

  證監會認為,曾玉山作為證券公司從業人員,將本人銀行賬戶資金42.4萬元轉入其姐姐證券賬戶買賣股票的行為構成了《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。依據《證券法》規定,證監會決定:

  對曾玉山沒收違法所得50.27萬元,並處以51萬元罰款。

  同樣,方正證券營業部老總姚磊也因違規炒股被罰。

  2014年10月29日至2016年4月8日,姚磊使用本人手機操作他人賬戶交易“國信證券(002736,股吧)”“華昌化工(002274,股吧)”“華勝天成(600410,股吧)”等17只股票,累計買入成交41.39萬股,成交金額392.47萬元,累計賣出成交83.52萬股,成交金額901.58萬元,獲利87.83萬元。

  姚磊的上述行為違反《證券法》第四十三條“從業人員及監管人員在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票”的規定。

  證監會表示,姚磊在患有膠質瘤的情況下,配合調查,主動上交手機,對查清違法事實發揮了重要作用,並如實陳述自身違法行為,表示深刻檢討。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度及上述情形,證監會決定:責令姚磊依法處理非法持有的證券,沒收姚磊違法所得87.83萬元,並處以87.83萬元罰款。

(責任編輯:邱光龍 HF056)
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