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民族證券未履行反洗錢相關義務 央行對其罰款78.8萬元

2018-07-23 13:52:59 和訊網  雲談

民族證券未履行反洗錢的相關義務 央行對其罰款78.8萬元

  和訊網消息 民族證券上周受到央行營業管理部的處罰,一名相關責任人一同被罰,共計被央行罰款78.8萬元。

  根據央行營業管理部披露的處罰信息顯示,2016年1月1日至2017年7月31日,中國民族證券有限責任公司未按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條第一項、第十八條第二款、第二十二條第二項、第五項、第六項的規定履行反洗錢客戶身份識別義務。

  2017年7月1日至2017年7月31日,中國民族證券有限責任公司未按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十二條、第十四條、第二十一條的規定履行反洗錢可疑交易報告義務。

  央行營業管理部根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第一項規定,對民族證券未按照規定履行客戶身份識別義務處以40萬元罰款;根據第三項規定對民族證券未按規定報送可疑交易報告處以32萬罰款。對於上述兩項違規行為的公司相關負責人分別罰款4萬元、2.8萬元。

  

(責任編輯:王曦晨 HF068)
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