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寸步難行!限乘令起效,資本市場“老賴”有哪些往事?鮮言、廖英強皆“上榜”

2018-07-10 14:55:13 和訊名家 
  導讀:一位接近監管層的券商人士認為,對失信被執行人的公示和打擊,是資本市場誠信體系建設的一部分。

  來源丨21世紀經濟報道(ID:jjbd21)

  記者丨李維 北京報道

圖片來源 / 圖蟲
圖片來源 / 圖蟲

  資本市場對於“老賴”的懲戒正在引起市場關註。

  日前,證監會發布了第二批資本市場失信人名單共計46人,並通過“信用中國”網站對外公示。

  21世紀經濟報道記者發現,多位資本市場“老賴”均曾因內幕交易、信息披露、市場操縱等多類違法行為遭到證監會處罰,而其“上榜”原因恰與未在規定期限內繳納罰款有關。而根據此前限乘令(《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車和民用航空器實施細則》),上述“老賴”將在繳納罰款前被限制乘坐高鐵、飛機等交通工具。

  其中曾在ST巖石(原多倫股份、匹凸匹(600696,股吧),600696.SH)、ST慧球(600566.SH)等上市公司上開展資本運作的鮮言、通過證券類電視節目操縱市場並進行“搶帽子”的廖英強等人,均在第二批“老賴名錄”內。

  有業內人士認為,此前的證券違法加之處罰落地後的拒不繳款,是對證監執法嚴肅性的挑戰,而證監會公布“老賴”名單並予以限乘,則是對此類行為的堅決打擊;而另據記者獲悉,今年監管層還有可能公布更多批次的“老賴名單”,而有關資本市場信用體系建設的其他工作也已在上路。

  “老賴”往事

  作為曾經拋出“1001項奇葩議案”的始作俑者,曾活躍於資本市場中的鮮言如今登上了“老賴”名單。

  去年1月4日,由於陷入公司控制權爭奪,鮮言主導的ST慧球董事會通過股吧拋出了1001項內容荒謬的議案,其目的是將對手的議案“淹沒”、以保留其對公司的控制權。

  此事件的發酵,引發了資本市場的一度嘩然,而證監會也隨即組織力量對這一涉嫌違法違規行為進行了調查處理。

  事實上,鮮言本身也是證券市場中“慣犯”、“累犯”,據一位證監稽查人士透露,自鮮言進入資本市場以來,監管層對其和相關公司的調查就從未停止。

  “1001項奇葩議案”引起監管關註和調查後,其不少於8起違規案件也一並遭到了從重處理。

  經證監會查證,鮮言於2014年1月17日至2015年6月12日,通過采用集中資金優勢、持股優勢、信息優勢連續買賣,在自己實際控制的證券賬戶之間交易,虛假申報等方式,操縱“多倫股份”價格,違法所得超過5.78億元,同時還在ST巖石、ST慧球上存在信息披露違規行為,合計罰沒款項高達35.8億元。

  而由於這一巨額罰單未能得繳,鮮言也登上了“老賴名單”。業內人士認為,對鮮言等人的公示處理,是對證監執法嚴肅性的維護。

  “鮮言的很多違法行為本身就比較誇張,無視監管,而一系列的嚴懲恰恰是在維護市場執法只需。”一位接近證監稽查的投行人士表示,“從立案調查,到落地處罰,再到拒不繳納罰金後的失信人公示,一系列的措施貫穿了整個執法周期,不讓違法違規者有逃脫懲戒的機會。”

  和鮮言一樣此批進入“老賴名單”的,還有“股市黑嘴”廖英強。

  曾在某電視知名證券節目擔任主持人期間,廖英強多次通過公開評價、推薦股票,並在推薦前使用控制賬戶買入相關股票39只,累計獲利達4310.48萬元,而廖英強也因此收到了來自證監會高達1.29億元的巨額罰單。

  面對上億的處罰,廖英強曾在節目中發表“交得起罰款”等言論以回應,並引發市場關註;對此證監會新聞發言人高莉曾公開斥責這一行為。

  “廖英強利用行政處罰炒作的行為‘無底線’,無視資本市場‘三公’原則,也無視投資者利益。”高莉稱。

  而對廖英強來說,“交得起”也只停留在聲稱層面——因其未按時繳納罰款,這名“股市黑嘴”已然成為一名“股市老賴”。

  限乘令“起效”

  證監會公布的“老賴名單”包括兩類,除上述逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務外,還有上市公司相關責任逾期不履行公開承諾的情形。

  而對於上述資本市場失信人的公示,也起到了一定的限制效果。根據限乘令安排,上述“老賴”補繳罰沒款項或履行公開承諾前,將被限制乘坐高鐵、飛機。

  業內人士認為,由於不少資本市場“老賴”需要依靠乘坐交通工具進行商務往來,因此這一限制措施具有一定的有效性。

  “很多資本市場的受罰者是資本市場的活躍群體或‘掮客’,坐飛機、高鐵對他們來說是剛性需求,否則很多業務沒法開展,這樣會影響他們賺更多的錢,權衡利弊下他們很多就會積極繳納罰款。”7月3日,上海地區一位投行人士表示。

  事實上,一些“老賴”已公示後改變了態度。例如6月下旬,楊某某主動聯系所在地派出機構,繳納拖欠一年多的罰款,此外亦有邢某、錢某某兩人主動繳納全部罰款,而證監會也將其從擬公布名單中“移出”。

  21世紀經濟報道記者獲悉,證監會將按規定例行按月報送名單信息,這或意味著,今年年內還將有5批資本市場“老賴名單”陸續披露。

  一位接近監管層的券商人士認為,對“老賴”的公示和打擊,是資本市場誠信體系建設的一部分。

  "老賴'的行為損害了市場信用,而這種公示是對市場信用信息的完善,同時擡高了市場的失信門檻,”該券商人士說,“資本市場本身也是講信用的市場,如果成為失信人,也很難會有人願意和它做交易對手方。”

  “上市公司相關責任主體應當嚴肅對待並嚴格履行公開承諾,被證監會行政處罰的當事人應當及時繳納罰沒款,這是其應負的法律義務。”證監會有關人士也表示,將持續依法懲戒資本市場“老賴”行為,不斷深化依法全面從嚴監管,大力夯實資本市場長期穩定健康發展的誠信基礎。

    本文首發於微信公眾號:21世紀經濟報道。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。

(責任編輯:馬金露 HF120)
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