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證監局開罰單!國都證券前執行總裁竟不懂《證券法》這一基本條款

2018-05-10 12:50:26 和訊名家 

  中國基金報記者 林雪

  在1個月時間裏,有兩家私募機構,由於舉牌上市公司沒有公告或及時公告,收到證監會的罰單!

  前投行大佬、券商總裁趙建光、其妻子趙達虹、北京建元時代投資等在增持藥石科技到5%時沒有及時履行報告和信息披露義務,被江蘇證監局出具警示函。藥石科技曾經創下11倍的漲幅,是名副其實的大牛股。

  另一家13年的老牌私募機構廣州安州投資利用29只產品32個賬戶舉牌4只股票,卻沒有通報,被證監會處於160萬元的罰款。

  這兩者都違反了《證券法》第八十六條關於舉牌公告的基本條款。

  前投行大佬延遲公告舉牌上市公司

  收到監管警示函

  近期,江蘇證監局公告,對趙建光、趙達虹、北京建元時代投資管理中心等9名責任人員采取出具警示函監管措施的決定。

  經查,趙達虹、北京建元時代投資、北京建元超虹投資、北京建元鑫鉑股權投資、北京建元博一投資、北京建元泓賡投資、北京建元開艷股權投資、北京建元鉑睿股權投資的證券賬戶於2017年12月6日至2017年12月8日期間,通過深交所競價交易買入藥石科技流通股29.38萬股,占藥石科技總股本的0.4%,使得其持有的股份比例由4.69%增至5.09%。但是一致行動人在增持到5%時,沒有履行報告和信息披露義務,且在限制交易期內繼續增持。

  證監局表示,該私募的行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定,也就是:通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時,應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書,向中國證監會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司,並予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票。

  舉牌相關的法律在《證券法》中也有相關條款。

藥石科技是一家生物醫藥技術領域的高新技術企業,當時作為一只次新股,從上市以來表現非常驚艷,2017年11月10上市,發行價為11.32元,到2018年1月16日創下歷史新高的收盤價142.95元,公司股價累計漲幅高達1163%。該私募及一致行動人增持時間就是在其股價暴漲階段,連續出現三天漲停板,隨後藥石科技曾於2017年12月11日晚間停牌核查相關原因,但核查公告稱,並無需要信披事項。
  藥石科技是一家生物醫藥技術領域的高新技術企業,當時作為一只次新股,從上市以來表現非常驚艷,2017年11月10上市,發行價為11.32元,到2018年1月16日創下歷史新高的收盤價142.95元,公司股價累計漲幅高達1163%。該私募及一致行動人增持時間就是在其股價暴漲階段,連續出現三天漲停板,隨後藥石科技曾於2017年12月11日晚間停牌核查相關原因,但核查公告稱,並無需要信披事項。

  然而,在這筆增持過去一個多月,藥石科技才發布了公告披露這一事宜。據2018年1月15日藥石科技披露的《簡式權益變動報告書》顯示,趙建光及一致行動人於2017年12月6~12月8日,通過深交所累計買入藥石科技29.38萬股,占公司總股本的0.4%。增持後,趙建光及一致行動人持有公司股份373.33萬股,股比增至5.09%。此次增持的一致行動人包括趙建光妻子趙達虹,以及與趙建光有關聯的北京建元博一投資管理合夥企業(有限合夥)等。

法律要求舉牌後3日內報告,但是私募直到一個月後才報告,顯然違反了相關法律法規,如今收到監管的警示函。
  法律要求舉牌後3日內報告,但是私募直到一個月後才報告,顯然違反了相關法律法規,如今收到監管的警示函。

基金業協會備案信息顯示,趙建光的公司北京建元時代投資管理中心(有限合夥)成立於2010年3月19日,備案於2014年5月20日,註冊資本50萬元,屬於私募股權、創業投資基金,旗下備案了兩只基金。
  基金業協會備案信息顯示,趙建光的公司北京建元時代投資管理中心(有限合夥)成立於2010年3月19日,備案於2014年5月20日,註冊資本50萬元,屬於私募股權、創業投資基金,旗下備案了兩只基金。

趙建光是國內投行業的元老人物,公開資料顯示,他參與策劃制定了200余家公司的IPO和再融資方案。
  趙建光是國內投行業的元老人物,公開資料顯示,他參與策劃制定了200余家公司的IPO和再融資方案。

  備案信息顯示,趙建光曾在1993年至1998年任南方證券投資銀行總部總經理,1998年至2005年任國信證券(002736,股吧)總裁助理兼投資銀行總部總經理、公司分管資產管理業務副總裁,2005年至2007年任國都證券有限責任公司執行總裁。然後趙建光轉投私募,2008年至今擔任建元天華投資管理(北京)有限公司董事長兼首席執行官。

在成為私募董事長以後,趙建光動作也不少,數據顯示,其控股或參股的公司多達34家,包括建元天華投資、瑞興富泉投資、三聯虹普、藥石科技、工大環境、南京格洛特、安徽易眾網絡科技等。
  在成為私募董事長以後,趙建光動作也不少,數據顯示,其控股或參股的公司多達34家,包括建元天華投資、瑞興富泉投資、三聯虹普、藥石科技、工大環境、南京格洛特、安徽易眾網絡科技等。

  基金君發現,趙建光與藥石科技的關系可以追溯到2014年,2014年12月15日,趙建光出資2000萬元受讓吳耀軍所持有的藥石科技8%的股權,另外趙建光通過中留聯創(控股49%)以500萬元受讓了2%的股權。另外,趙建光曾參與雪人股份(002639,股吧)IPO,上市發行前名列其第四大股東。

  利用29只產品32個賬戶“舉牌”4只股票

  廣州老牌私募違規被罰160萬元

  4月3日,廣州一家老牌私募安州投資也接到了監管層的處罰決定書,也是因為舉牌沒通報。

  據證監會調查,2014年9月至2015年6月期間,廣州安州投資管理和控制的29個產品,涉及32個證券賬戶(含普通賬戶和信用賬戶,以下簡稱廣州安州賬戶組),在持有“京山輕機(000821,股吧)”“經緯紡機”“蘇州固鍀(002079,股吧)”“中核鈦白(002145,股吧)”等4家公司股票分別達到上市公司總股本的5%時,但是未依法履行報告、通知及公告義務。

  證監會決定,對廣州安州投資給予警告,並對其超比例持有4只股票未依法披露的行為分別處以30萬元罰款,合計處以120萬元罰款;同時,對公司實控人王福亮給予警告,並對其作為廣州安州投資的4次超比例持股未依法披露行為直接負責的主管人員,分別處以10萬元罰款,合計處以40萬元罰款。

利用29只產品32個賬戶,先後舉牌4只股票卻沒有公告,最終被罰160萬元,這家私募安州投資和其實控人王福亮是何許人也?基金君帶你來看一看。
  利用29只產品32個賬戶,先後舉牌4只股票卻沒有公告,最終被罰160萬元,這家私募安州投資和其實控人王福亮是何許人也?基金君帶你來看一看。

  基金業協會備案信息顯示,廣州安州投資成立於2005年4月30日,備案於2014年4月17日,公司註冊資本為2100萬元。由此可見,廣州安州投資也是一家有著將近13年歷史的老牌私募了。

公司旗下備案的私募產品多達35只,此次被點名的一些產品也在協會備案了,比如安州價值優選1號證券投資基金、中信安州價值優選7號風險緩衝證券投資集合資金信托計劃等。
  公司旗下備案的私募產品多達35只,此次被點名的一些產品也在協會備案了,比如安州價值優選1號證券投資基金、中信安州價值優選7號風險緩衝證券投資集合資金信托計劃等。

  從備案信息可以看到,公司的法定代表人叫陳某庚,王福亮也在公司高管之列,並不具備基金從業資格。

  證監會表示,雖然私募基金管理人備案信息上王福亮被登記為總經理,但是從公司的會議紀要、蓋章資料、產品合同簽字等多個方面,還有廣州安州多名投資經理、交易員及研究部員工的相關詢問筆錄,均指認王福亮為廣州安州實際控制人,負責產品投資交易決策等業務。

同時,證監會也表示,雖然29個產品中有7個產品分別由廣州福達和惠州安州擔任投資顧問,但有客觀證據證明廣州安州實際為這7個產品的投資顧問,投資決策由廣州安州決定。
  同時,證監會也表示,雖然29個產品中有7個產品分別由廣州福達和惠州安州擔任投資顧問,但有客觀證據證明廣州安州實際為這7個產品的投資顧問,投資決策由廣州安州決定。

  持股到5%構成舉牌,需要通報是資本市場的基本制度,而這家私募卻置若罔聞。《證券法》第八十六條規定:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時,應當在該事實發生之日起三日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,並予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票

    本文首發於微信公眾號:中國基金報。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。

(責任編輯:婁在霞 HN151)
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