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中原證券被證監會處罰 是否影響新三板凱雪冷鏈IPO受關註

2017-12-07 11:31:00 挖貝網  李矛

  挖貝網訊

  12月7日消息,中原證券近日發布公告稱,公司被中國證監會立案調查,其保薦的新三板公司凱雪冷鏈是否會受到影響備受關註。

  中原證券在公告中稱,2017 年 11 月 30 日,公司收到中國證券監督管理委員會調查通知書,因公司在擔任天津豐利創新投資有限公司收購徐州傑能科技發展有限公司股權事項的財務顧問過程中涉嫌未勤勉盡責,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證券監督管理委員會決定對公司進行立案調查。

  證監會官網發現,中原證券是新三板掛牌公司凱雪冷鏈(831463)的保薦機構。

  凱雪冷鏈成立2006年,是一家從事制冷設備的研發、生產、銷售及技術服務的公司。主要產品包括商用冷櫃系列產品、客車空調系列產品、冷藏車制冷機系列產品、醫療冷鏈系列產品、冷庫系列產品等,宇通客車(600066,股吧)是其主要客戶。今年上半年收入達到2.1億,同比增長33%。利潤1782萬,同比增長28%。

  挖貝新三板研究院資料顯示,凱雪冷鏈在2014年11月底新三板掛牌交易後,共進行3次融資。

  2015年4月份,公司向董事、監事、高級管理人員及核心員工等共38名自然人以1.50元/股價格發行222萬股。當年6月份,公司以4.5元/股價格再次募資3172.5萬元,中鼎開源創業投資管理有限公司、中原證券、安信證券、長江證券(000783,股吧)、南京證券財達證券、鄭州瑞元企業管理咨詢中心 (普通合夥)等機構和個人參與認購。2016年8月,凱雪冷鏈進行掛牌以來第三次融資,以6.75元/股發行745.9萬股,認購對象為公司核心員工和幾家機構。

  資料顯示,2016年4月,凱雪冷鏈進入輔導期,今年1月份被中國證監會受理。目前,在上交所擬IPO名單中排名98位,保薦機構為中原證券,會所為信永中和會計師事務所(特殊普通合夥)。律所為北京市盈科(鄭州)律師事務所。

  據21世紀經濟報道稱,凱雪冷鏈IPO是否受到中原證券此次事件的影響,存在一定的不確定性。凱雪冷鏈則稱,目前正在和預審員溝通。

(責任編輯:季麗亞 HN003)
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