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信息披露五方面違規 寶泰隆董事長被證監局約談

2017-12-07 02:20:03 證券日報 

  本報記者 桂小筍

  昨日晚間,寶泰隆(601011,股吧)發布公告,稱收到黑龍江證監局《關於對寶泰隆新材料股份有限公司采取責令改正措施的決定》的行政監管措施決定書,公司被查出存在五方面違規,而因為這些問題,黑龍江證監局要求公司在收到決定書之日起30日內,提交書面報告,黑龍江證監局將組織檢查驗收。

  此外,因公司董事長焦雲及公司董事會秘書王維舟是公司信息披露的主要責任人,針對公司信息披露方面出現的五個問題,黑龍江監管局同時下發了《關於對寶泰隆新材料股份有限公司董事長焦雲采取監管談話措施的決定》和《關於對寶泰隆新材料股份有限公司董事會秘書王維舟采取監管談話措施的決定》兩份行政監管措施決定書,要求公司董事長焦雲和公司董事會秘書王維舟於2017年12月11日上午9時攜帶有效的身份證件到黑龍江證監局接受監管談話。

  違規行為指向“關聯方”

  根據公告顯示,黑龍江證監局查出的寶泰隆的違規問題,多和公司的關聯方有關。

  寶泰隆在2016年3月至4月期間與關聯方焦巖巖、楊淑玲分別簽訂了資金占用費率為1.5%(超過同期銀行貸款利率)的借款合同。上述行為未按照相關規定及時進行審議並披露。

  此外,公司曾在2015年以3700萬元向自然人曲付江收購七臺河市東潤礦業投資有限公司43%的股權。2016年11月,公司代關聯方支付上述股權轉讓過程中產生的個人所得稅353萬元,屬關聯交易,形成關聯方非經營性占用上市公司資金。上述關聯交易未按照相關規定及時進行信息披露,未按照相關規定在2016年年報中披露。

  在2016年年報中,公司未按照相關規定披露寶潤嘉實融資租賃(天津)有限公司、哈爾濱海豐投資有限公司、勃利縣振興煤礦、雞東北方焦化有限責任公司、北京匯宇嘉禾投資有限公司、深圳前海寶泰資產管理有限公司、宋希祥、周秋、劉新寶等9名關聯方情況。

  而且,在2016年年報未按照相關規定披露關聯方焦雲、楊淑玲向公司提供部分擔保情況。

  黑龍江證監局還查出,公司在2016年度利用閑置募集資金購買了非保本浮動收益型理財產品,與公司披露情況不符。

  針對這些違規情況,黑龍江證監局要求寶泰隆在收到決定書之日起30日內,向證監局提交書面報告,證監局將組織檢查驗收。此外,如果對監督管理措施不服的,可以在收到決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  對於責任的認定上,黑龍江證監局提及,董事長焦雲及董事會秘書王維舟是公司信息披露的主要責任人,針對公司信息披露方面出現的五個問題,要求公司董事長焦雲和公司董事會秘書王維舟於2017年12月11日上午9時攜帶有效的身份證件到黑龍江證監局接受監管談話。

  此前曾收交易所監管函

  查閱公司過往公告可知,寶泰隆在今年9月份曾接連收到上海證券交易所的問詢函和監管函。

  今年9月26日,寶泰隆披露了《簽訂合作協議的公告》,稱與中國科學院蘇州納米技術與納米仿生研究所南昌研究院簽訂了合作協議,初步確定的研究方向為鋰電池石墨烯導電漿料、石墨負極方面的研發和石墨烯導電油墨等。

  同時,董事長焦雲在接受媒體采訪時提及了“寶泰隆正從煤化工產業向新材料產業轉型,在石墨烯新材料方面擁有雄厚的技術實力,目前產量全國第一”等內容。

  鑒於此,上海證券交易所要求寶泰隆說明“產量及產能居全國第一”等的具體依據和數量來源,並進行同行業比較;要求解釋公司目前主要石墨烯新材料產品的產量、銷量及收入和利潤等。

  公司在9月28日發布公告,稱目前沒有找到“公司石墨烯產量及產能居全國第一”的 其他具體依據,也沒有找到否定此說法的具體依據。“公司的石墨烯產量及產能居全國第一”系公司董事長焦雲根據個人實踐信息總結做出的個人判斷,沒有具體權威依據和數據來源,敬請廣大投資者註意投資風險。

  同樣是在9月28日,公司收到上海證券交易所下發的《關於要求寶泰隆及其董事長、實際控制人加強信息披露管理的監管工作函》,下發監管函的原因,同樣是因為公司董事長焦雲對媒體表述的觀點,監管函認為,“上述情況反映出你公司及董事長、實際控制人焦雲在信息披露等方面存在一定缺陷。”

(責任編輯:趙然 HZ002)
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