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中信建投一營業部開戶資料缺失 被江蘇證監局警示

2017-12-05 10:32:42 和訊網  水木

中信建投一營業部被江蘇證監局警示
中信建投一營業部被江蘇證監局警示

  和訊網消息 12月4日,江蘇證監局公布對中信建投證券南京龍園西路證券營業部采取出具警示函措施的決定。

  經查,中信建投該營業部部在開展證券賬戶開立業務過程中,存在客戶風險承受能力結果失實、缺失的情形,未能全面、準確地了解客戶的風險承受能力,違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的相關規定。

  江蘇證監局指出,上述問題反映出該營業部在業務流程管理、內部控制等方面存在薄弱環節。

  根據《管理辦法》第三十七條的規定,江蘇證監局決定,對中信建投龍園西路營業部采取出具警示函的行政監管措施。並要求該營業部應自收到本決定書30日內,報送經公司合規總監出具意見的書面整改報告。

(責任編輯:邱光龍 HF056)
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