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趙薇夫婦被證監會處罰 哪些投資者可以要求賠償?

2017-11-14 21:19:20 證券時報 

  近日趙薇夫婦頻上頭條,原因大家都清楚,就是用空殼公司龍薇傳媒,準備用6000萬資金撬動約31億收購萬家文化(現已更名:祥源文化),結果收購不成,反弄得上市公司股價大跌。隨後證監會對祥源文化、龍薇傳媒、黃有龍和趙薇夫婦等涉嫌信息披露違法違規作出行政處罰以及5年的證券市場禁入。

  在收到中國證監會的處罰告知書後,11月10日,順龍控股在港交所發布公告稱,順龍控股獲悉公司執行董事、主席及控股股東黃有龍,以及公司執行董事趙政已打算向中國證監會提交陳述和申辯意見並要求舉行聽證會。

  據悉,祥源文化也將會提出行政復議,希望免除上市公司遭受的處罰。時報君隨後以投資者身份致電祥源文化確認此事,其董秘辦公室工作人員表示:“母公司萬家集團與趙薇夫婦簽訂的股權轉讓協議,作為萬家集團旗下上市公司,我們已做了信息披露義務。至於外界傳言,一切以公告為準。”

  黃有龍回應處罰:準備提交申辯意見並要求舉行聽證會

  上周祥源文化披露了證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》,根據處罰文件,五項違規是由如下:

  1、龍薇傳媒在自身境內資金準備不足,相關金融機構融資尚待審批,存在極大不確定性的情況下,以空殼公司收購上市公司,且貿然予以公告,對市場和投資者產生嚴重誤導;

  2、龍薇傳媒關於籌資計劃和安排的信息披露存在虛假記載、重大遺漏;

  3、龍薇傳媒未及時披露與金融機構未達成融資合作的情況;

  4、龍薇傳媒對無法按期完成融資計劃原因的披露存在重大遺漏;

  5、龍薇傳媒關於積極促使本次控股權轉讓交易順利完成的信息披露存在虛假記載、誤導性陳述。

  在列舉五項罪狀之後,證監會的處罰結果為:

  1、對萬家文化責令改正,給予警告,並處60萬元罰款;

  2、對孔德永給予警告,並處30 萬元罰款;

  3、對龍薇傳媒責令改正,給予警告,並處60萬元罰款;

  4、對黃有龍、趙薇、趙政給予警告,並分別處以30 萬元罰款;

  證監會還表示,將對孔德永、黃有龍、趙薇分別采取5年證券市場禁入措施。

  在收到證監會處罰告知書後,11月10日,順龍控股在港交所發布公告稱,順龍控股執行董事、主席及控股股東黃有龍,以及公司執行董事趙政已打算向中國證監會提交陳述和申辯意見並要求舉行聽證會。證監會將會復核申請人提出的事實、理由和證據,如經證監會復核成立,證監會將按照前述事實、理由和證據作出正式的行政處罰決定。

黃有龍為何會做出此種決定?再來回顧一下處罰內容,關於處罰金額,夫妻二人加起來也就60萬,如果算上龍薇傳媒處罰金額,合計120萬,以趙薇夫婦的身家,這120萬的處罰的確是九牛一毛,但他們真正在意的是5年的證券市場禁入以及可能面臨的巨額索賠。

  黃有龍為何會做出此種決定?再來回顧一下處罰內容,關於處罰金額,夫妻二人加起來也就60萬,如果算上龍薇傳媒處罰金額,合計120萬,以趙薇夫婦的身家,這120萬的處罰的確是九牛一毛,但他們真正在意的是5年的證券市場禁入以及可能面臨的巨額索賠。

  根據《證券市場禁入規定》,被采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內,將不得從事證券業務或者擔任上市公司、非上市公司董監高職位。此外,所投資的企業也不得參與上市公司並購重組、定增等相關再融資業務。

  據天眼查顯示,趙薇目前擔任5家企業法人,持有16家公司股權,持股比例在50%以上的就有9家,並在8家企業擔任管理職務。

  也就是說,在接下來的5年內,趙薇持股的這些公司都不得直接參與跟上市公司相關的業務,且她本人需立即停止履行上述8家公司的管理職務。
據祥源文化1月12日發布的對上交所問詢的回函顯示,龍薇傳媒實際控制人趙薇及其配偶黃有龍投資金寶寶控股、順龍控股、阿裏影業、雲峰金融、唐德影視等多家上市公司股權,其中4家為港股上市公司。

  據祥源文化1月12日發布的對上交所問詢的回函顯示,龍薇傳媒實際控制人趙薇及其配偶黃有龍投資金寶寶控股、順龍控股、阿裏影業、雲峰金融、唐德影視等多家上市公司股權,其中4家為港股上市公司。

  金寶寶控股2017年半年報顯示,黃有龍和趙薇夫婦持有19.03%的股權,共21億股,為第一大股東。金寶寶控股在今年10月4日更名為Teamway International Group Holdings Limited,證券簡稱變更為TEAMWAY INTL GP。截至今日,TEAMWAY的股價為0.055港元/股,黃有龍趙薇的持股市值約為1.16億港元。

  此外,黃有龍還持有順龍控股67.5%股份,持股數量為35.11億股,並擔任董事會主席一職,按照今日收盤價計算,其持股市值約11.06億港元。

  上海漢聯律師事務所宋一欣律師向時報君表示,中國證監會作出的5年禁入證券市場處罰只適用於A股市場和大陸境內,黃有龍在港股上市公司擔任的董監高職務並不受影響。另外,禁入證券市場並非說不能買賣股票,以個人名義投資股票還是可以的。

  哪些投資者可以要求賠償?

  回顧一下龍薇傳媒與萬家集團協議股權轉讓期間的股價走勢:

  祥源文化2016年11月28日停牌,停牌時股價為18.83元。

  2017年1月12日復牌後,祥源文化連續兩個交易日漲停,第三、 第四個交易日繼續收漲,最高漲至25.00元,漲幅高達32.77%。

  2017年2月8日,祥源文化再次停牌,停牌時股價為20.13元,停牌期間公告股份轉讓比例由原29.135%變更為5%。2017年2月16日復牌,當日下跌8.49%,第二個交易日下跌6.89%。

  2017年4月1日(休市),祥源文化公告《解除協議》,次一交易日下跌2.39%,後續該股持續下跌。2017年6月2日,祥源文化股價跌至最低點8.85元。

  截至2017年7月21日,祥源文化收盤價為9.03元,較2017年1月17日股價最高點25元下跌63.88%,較2016年11月28日首次停牌前下跌45.20%。

  根據《證券法》及虛假陳述司法解釋規定,上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰,權益受損的投資者可以起訴索賠損失。

  那麽,趙薇夫婦的上述行為給投資者造成的損失,最終誰埋單?

  上海漢聯律師事務所宋一欣向時報君表示,投資者可以提起訴訟進行索賠,具體金額要根據投資者人數、範圍、涉及金額等,由法院最終判決。不管上述被罰人員行政復議結果如何,投資者損失都可以要求賠償,至於向誰索賠,按照投資者個人意願可進行上訴,索賠對象可以是上市公司,也可以是趙薇夫婦。

  浙江裕豐律師事務所厲健律師稱,根據司法解釋規定,初步確定索賠條件:在2017年10月14日前買入祥源文化股票,並在2017年10月14日後繼續持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠。投資者需要提供身份證復印件、證券開戶信息確認單(加蓋證券營業部業務印章)、首次購買該股票至今的對賬單原件(加蓋證券營業部業務印章)、詳細聯系方式。

  據時報君不完全統計,截至目前已經有10位律師發表了公開聲明,開始征集祥源文化收購案中蒙受損失的中小投資者,準備提起集體訴訟。

  而祥源文化從1月12日至10月14日的成交金額,累計高達463億,暴跌導致流通股股東蒸發的市值也高達數十億,一旦啟動索賠,金額將是天文數字。而這,才是趙薇夫婦不能承受之重。

(責任編輯:李佳佳 HN153)
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